作者：SJYC
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监管要求1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance）3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案。
澳大利亚ASIC监管优势1、完善的政府职能，独立管理金融市场2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益7、通过新技术和流程提高服务水平
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